“暴打”空头后韩国再出重拳将加大对股价操纵行为的罚款力度

2024-01-19 |

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　　根据韩国金融服务委员会当天发布的声明，金融当局可以对操纵股价等非法或不正当的股票交易行为处以相当于非法获利最高两倍的罚款。该机构补充说，从事非法活动但未能获利的企业可能仍将面临最高40亿韩元（约合298万美元，2144万元人民币）的罚款。

　　声明称：“我们希望该法的实施将有助于有效防止和揭露不公平的做法，并严厉惩罚非法交易行为。”

　　韩国金融服务委员会指出，当前不正当交易行为只能通过刑事起诉进行处罚，但苦于取证困难，诸多嫌疑人经过漫长的法律程序而未被起诉。因此该声明强调：“从现在开始，将可能通过罚款实施更迅速、更有效的制裁。”

　　韩国金融服务委员会还公布了不正当收益的计算方式，希望进一步排除嫌疑人通过减少利润来逃避重罚的可能性。具体而言，不正当收益的金额包括通过不正当行为实现的收益、避免的损失，其计算方法是从通过违规行为进行的交易所获得的总收入中扣除交易的总成本。此外，针对每一类违规行为，如利用未公开的重要信息、操纵市场、非法交易等，也都公布了相关的计算方法。

　　声明还公布了违法行为与外部因素可分割的情况下不当得利金额的计算标准。此前，当发生与不公平交易无关的第三方干预等外部因素时，很难计算因违规行为而产生的不正当收益金额。

　　修改后的法律还允许金融当局减少对自愿坦白自己或他人罪行的人的罚款，此举旨在鼓励更多的举报人站出来。

　　韩国金融服务委员会强调，此次声明是基于修订后的《资本市场法》，该法律将从1月19日开始生效。此前韩国国会在去年6月30日通过了修正后的法案。

　　韩国政府将实施金融改革推出一系列刺激政策

　　除了加大资本市场不当行为的处罚力度，韩国政府还计划推出一揽子金融改革方案，以提升金融市场吸引力，以及加大金融机构支持经济的力度。1月17日，在韩国政府举办的政策论坛上，韩国金融服务委员会发布具体的政策：

　　首先是加强资本市场的作用，促进公众的资产积累。具体措施包括加强税收优惠，取消对股票投资收入超过5000万韩元（约合37359.99美元）征收20%资本利得税的计划，只有持有上市公司股票价值超50亿韩元的“大股东 ”需要缴纳资本利得税。

　　此外，将减轻小企业主利率负担，即本地银行将向已贷款的小企业和自主创业者退还部分利息，从2月开始向约187万人退还总计1.6万亿韩元（约合12亿美元）的利息。

　　最后，为了帮助弱势群体从财务困境和债务问题中恢复，对于那些逾期还款的“失信人”，政府计划提供“信用评级赦免”，让“失信人”能以健康的财务记录重新回归经济活动，“失信人”的失信财务记录将被清除，以便他们能更容易地参与经济活动。

　　去年四季度，韩国金融当局加大了对“空头”的打击力度。韩国金融监督院2023年11月5日发布声明称，将从11月6日起暂时禁止股票卖空至2024年6月，以便监管机构改进规则和系统。在此之前，韩国金融监督院还宣布，计划对全球投资银行的股票卖空交易展开全面调查，调查将于11月开始。韩金融监督院将调查2021年5月以来的所有卖空交易，当时韩国部分解除了疫情期间实施的股票卖空禁令。